Tutor 1
Ducón Salas, Julio Cesar
Resumen
El presente artículo describe e identifica los mecanismos utilizados por compañías de seguros en Colombia y su relación con las partes involucradas al interior de las organizaciones en un sistema de administración de riesgos partiendo desde la aplicación del Sarlaft. El proceso metodológico utilizado fue de tipo descriptivo basado en la recolección de información primaria por medio de un trabajo de campo que sirvió para identificar la forma en que las compañías aseguradoras en Colombia tratan la problemática, antes, durante y después de ofrecer un producto, partiendo de las experiencias de las personas encuestadas, quienes tienen vínculos con el desarrollo de la actividad en mención ya sea en el control y supervisión como oficiales de cumplimiento o en negociación y suscripción como lo son los agentes, corredores y asesores de seguros. Adicionalmente, como fuentes secundarias se realizaron consultas de documentos, informes y recopilación de información de entidades que participan en el control y supervisión como la Superintendencia Financiera de Colombia, así como otras entidades públicas y privadas que delimitan el manejo y control de los riesgos en el sistema financiero, puesto que son los encargados de la preservación y protección de fondos de inversión y captación de recursos del público en general, documentos tales como circulares externas emitidas y actualizadas e informes con cifras relacionadas al sector por parte de Fasecolda
Resumen en lengua extranjera 1
This article describes and identifies the mechanisms used by insurance companies in Colombia and its relationship with stakeholders within organizations in a risk management system starting from the application of SARLAFT. The methodology used was descriptive based on the collection of primary data through field work that served to identify how insurance companies in Colombia treat problems before, during and after offering a product, starting from the experiences of respondents, who have links with the development of the activity, either in the control and supervision as compliance officers or negotiation and signing such as agents, brokers and insurance advisors. Additionally, as secondary sources was the searching of documents, reports and gathering information from entities involved in the control and supervision as the Financial Superintendence of Colombia they were made, as well as other public and private entities that define the management and control of risks in the financial system, therefore they are responsible for the preservation and protection of investment funds and deposits from the general public, external documents such as circulars issued and updated reports with figures related to the sector by Fasecolda
Palabras clave
Riesgos, Actividad aseguradora, Control, Supervisión, Actividades ilícitas, Compañías de seguros, Instituciones financieras, Inversiones
Tipo de documento
Trabajo de grado - Pregrado
Licencia Creative Commons
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Fecha de elaboración
1-1-2016
Programa académico
Contaduría Pública
Facultad
Facultad de Economía, Empresa y Desarrollo Sostenible - FEEDS
Citación recomendada
Arévalo Yepes, A., & Bocanegra Pinzón, M. F. (2016). Mecanismos para el control y prevención del riesgo de lavado de activos utilizados en la actividad aseguradora en Colombia. Retrieved from https://ciencia.lasalle.edu.co/contaduria_publica/575
Publisher
Universidad de La Salle. Facultad de Economía, Empresa y Desarrollo Sostenible - FEEDS. Contaduría Pública